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美国证券交易委员会指控6人参与国际小额信贷诈骗计划

2020-01-03 16:51:56

美国证券交易委员会(SEC)近日对六名个人及其公司提起诉讼,称他们参与了至少45家小额信贷公司的非法售股活动,非法售股金额超过3500万美元。

  外汇天眼APP讯 : 美国证券交易委员会(SEC)近日对六名个人及其公司提起诉讼,称他们参与了至少45家小额信贷公司的非法售股活动,非法售股金额超过3500万美元。

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  美国证券交易委员会波士顿地区主管Paul Levenson称,?#35772;?#34892;动突显了我们与海外证券监管机构的合作,以铲除那些在小额信贷市场上占美国投?#25910;?#20415;宜的公司。

  美国证券交易委员会纽约地区主管Marc P. Berger表示:“正如我们在起诉书中所指控的那样,被告规避了证券登记要求,并从事其他操纵行为,包括伪装成卖家来欺骗投?#25910;擼?#20026;?#32422;?#33719;取非法利润。”“我们将继续追查那些实施复杂计划来掩盖其欺诈行为的个人和实体,无论他们是国内的还是国外的。”

  SEC指控Steve M. Bajic、Rajesh Taneja、Anthony Killarney、Kenneth Ciapala及其公司违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定,并在未经注册的情况下以经纪商的身份行事。Christopher McKnight 和Aaron Wise被控协助和教唆欺诈性股票销售,此外,McKnight 还被控违反了联邦证券法的反欺诈条款。美国证券交易委员会正在寻求对涉案者处以永久性禁令,没收非法所得以及利息、罚金等处罚。

?#20037;?#36131;声明】中金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。中金网不保证该信息的准确性、真实性、完整性、?#34892;?#24615;?#21462;?#30456;关信息并未经过本网站证实,不构成任何投资建议,据此操作,风险自担。

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