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DFSA对德银前合规事务职员处以罚款并发出限制令

2019-12-26 16:30:43

因向监管当局提供虚假和误导信息,德意志银行迪拜国际金融?#34892;?#20998;行的前合规事务主管被迪拜金融服务管理局(DFSA)处以罚款,并且命令其不得在迪拜国际金融?#34892;?#25110;从迪拜国际金融?#34892;?#25552;供金融服务。日前,金融市场特别法庭确认了DFSA的这一决定。

  外汇天眼APP讯 : 因向监管当局提供虚假和误导信息,德意志银行迪拜国际金融?#34892;?#20998;行的前合规事务主管被迪拜金融服务管理局(DFSA)处以罚款,并且命令其不得在迪拜国际金融?#34892;?#25110;从迪拜国际金融?#34892;?#25552;供金融服务。日前,金融市场特别法庭确认了DFSA的这一决定。

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  Anna Waterhouse是德意志银行迪拜国际金融?#34892;?#20998;行的前合规主管,负责辖区是中东和北非。DFSA授权其担任德银的合规官和洗钱报告官。

  经过全面调查,DFSA发现,自2011年1月1日至2014年1月21日,Waterhouse曾数次向DFSA提供虚假或误导信息。金融市场特别法庭在2019年8月12日做出的判决也证实了这一点。特别值得一提的是,特别法庭发现Anna Waterhouse曾数次对DFSA称,德银的私人财富管理团队只负责将潜在客户介绍给德银的其他部门,而不会向这些客户提供任何金融服务。Waterhouse没有想过这些声明的真实性,并且忽略了德银的违规迹象。这样一来,其在很长一段时间内都没有纠正这一行为,也就是?#25285;?#24503;银在客户接待和反洗钱工作流程方面的失败从2011年初就被掩盖了。

  法庭发现Waterhouse在2011年11月之前就知道私人理财的真实业务?#27573;В?#20294;她直到2013年底才向DFSA汇报。该法庭认为,Waterhouse没有以公开和合作的方?#25509;隓FSA打交道,也没有履行其向DFSA披露相关信息的义务。

  金融市场特别法庭认为,Waterhouse缺乏诚信,不适合在DIFC内部或外部担任与金融服务相关的职能。法庭在作出决定时强调:“为了金融市场的良性发展,一切拥有权限的个人都必须以诚信的态度行事,并与监管机构进行坦率和公开的沟通。”

  DFSA首席执行官Bryan Stirewalt表示:“获得了授权的办事人员必须对DFSA开诚布公。但Waterhouse不仅没有对DFSA开诚布公,而?#20197;?#24456;长一段时间内不顾后果地误导了DFSA,因而其受到了这样的处罚。”

  Waterhouse随后向迪拜国际金融?#34892;?#27861;庭申请对金融市场特别法庭的裁决提起上诉。2019年12月12日,Waterhouse的申请被拒绝,并且她还需支付DFSA在此次申请中产生的费用。

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